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南京证券股票质押业务违规,交易所处罚暂停相关交易3个月

2019-10-10 16:18:00 来源:搜狐财经   阅读量:2.34万

原标题:南京证券股票质押业务违规,交易所处罚暂停相关交易3个月

10月9日晚,南京证券因股票质押业务违规操作同时收到两大交易所开出的罚单。

南京证券股票质押业务违规,交易所处罚暂停相关交易3个月

(图片来源于网络)

据南京证券公告显示,因其在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,遭上交所和深交所暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

南京证券股票质押业务违规,交易所处罚暂停相关交易3个月

(图片来源:南京证券公告)

针对上述处罚,南京证券回应称,其高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,自开展该项业务以来没有发生过风险事项,对于存在的问题。

南京证券表示,将进一步强化合规管理,积极按照监管要求予以整改。目前,南京证券称其经营情况正常。

除昨日公开的两大交易所的处罚外,9月12日,南京证券的股票质押式回购交易曾因同样的违规原因,遭到江苏证监局对南京证券采取出具警示函行政监管措施的决定。

南京证券股票质押业务违规,交易所处罚暂停相关交易3个月

(图片来源:江苏证监局公告)

今年上半年,南京证券业绩增速显著,据半年报显示,南京证券实现营收10.02亿元,较上年同比增长57.32%;同期内,南京证券实现净利润3.83亿元,较上年增长107.75%。

而半年报披露称,截至今年上半年,南京证券的股票质押回购业务余额26 亿元,较报告期初增长5.15%,实现利息收入0.88 亿元,同比增长36.42%。

南京证券曾在其半年报中表示,在开展股票质押回购交易业务中,南京证券会加强前期尽职调查,提交全面的项目可行性 分析报告、尽职调查报告;制定标准化的业务交易协议,明确交易双方的权利义务以及违约处理措施等。

此外,Wind数据端显示,截至2019年6月30日,南京证券计提资产减值准备1.02亿元。据南京证券2019年半年报显示,南京证券上半年信用减值损失794.57万元。

除南京证券外,截至目前,万联证券、财富证券及国盛证券均因股票质押业务违规问题受到监管部门处罚。

不仅如此,9月17日,东北证券等6家券商因股权质押业务及处置问题收到了交易所出具的问询函。

今年,围绕券商信用业务的话题持续升温,监管部门也逐渐加大了监管力度。据悉,今年8月,证监会机构部已对今年以来股票质押规模增幅较大的多家证券公司进行现场核查。(文/徐佳雯)

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关键词阅读: 南京证券 / 股票 / 公告

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